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【重要】2023年《证券市场基本法律法规》考试题型及命题规律!
浏览次数: 时间: 2020/12/29

一、考试题型解读
“证券市场基本法律法规”科目测试题型为客观题,包括单选题、多选题、判断题、综合题,测试题量为 120题,测试时间为 120分钟,试卷正确率达到 60%以上,即为该科目达到基 本要求。
(一)单选题
单选题共 40题,每小题 0.5分,共 20分。四个备选项中只有一项最符合题目要求,不选、 错选均不得分。
【例题·单选题】公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经( )审计。
A.国务院财政部门
B.会计师事务所
C.证券交易所
D.公司登记机关
【答案】B【解析】公司应当在每一会计年度终了时编制财务会计报告,并依法经会计师事 务所审计。
(二)多选题
多选题共 40题,每小题 1分,共 40分。四个备选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分,这就要求考生对知识点有更准确的把握。
【例题·多选题】下列各项中,由有限责任公司股东会作出决议的是( )。
A.发行公司债券
B.审议批准公司的年度利润分配方案
C.公司增加注册资本
D.决定公司内部管理机构的设置
【答案】ABC【解析】选项 D,决定公司内部管理机构的设置是董事会的职权。其余选项均 属于股东会职权,由有限责任公司股东会作出决议。

(三)判断题
判断题共 30题,每小题 1分,共 30分。每题有正确和错误两个选项,不选、错选均不 得分。
【例题·判断题】《证券市场禁入规定》属于行政法规层次的规定。( )
A.正确
B.错误
【答案】B【解析】《证券市场禁入规定》属于部门规章层次的规定。
(四)综合题
 综合题共10题,每小题 1分,共 10分。四个备选项中有一项或多项符合题目要求,不选、 错选均不得分。
【例题·综合题】假设某股份有限公司成立于 2017年 9月 10日,发起人甲认购公司股份 200 万股,为公司的小股东,高级管理人员乙持有公司股份 50万股。2021年 12月 15日公司向 社会公开发行 A股 10000万股,2022年 1月 5日,公司股票在证券交易所上市交易。
根据以上信息,回答下列两题。
1.下列关于公司上市后甲在公司成立时认购的股份转让的表述,正确的是( )。
A.2023年 1月 5日后方可转让
B.2022年 9月 10日后方可转让
C.2023年 12月 15日后方可转让
D.2022年 1月 5日后方可转让
【答案】A 【解析】发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1年内不得转让。公司公 开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日 (2022年 1月 5日) 起 1年内 (2023年 1月 5日)不得转让。
2.高级管理人员乙于 2021年 6月 20日离职,其持有的公司股份( )。
A.2021年 6月 20日后即可转让
B.2021年 12月 20日后方可转让
C.2022年 6月 20日后方可转让
D.2023年 6月 20日后方可转让
【答案】B【解析】公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内,不得转让其所持有的本 公司股份。
二、命题规律分析
“证券市场基本法律法规”科目主要内容是法律法规、业务规范、违法违规行为等,内容 枯燥,记忆性的知识点较多。新题型改革后,考试难度增加,基础概念题占比下降,考查内容 更加细致、灵活多变,题目新颖,偏向实际案例场景考查。多选题和综合题是考试难点,建议 大家一定要认真备考,全面系统学习知识点。


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